Die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC hat 15 Broker-Dealer und einen angeschlossenen Anlageberater wegen weit verbreiteter und langjähriger Versäumnisse bei der Pflege und Aufbewahrung elektronischer Mitteilungen angeklagt.  Die Firmen haben die in ihren jeweiligen SEC-Anordnungen dargelegten Tatsachen zugegeben und eingeräumt, dass ihr Verhalten gegen die Aufzeichnungsvorschriften der Bundeswertpapiergesetze verstößt. Die Firmen haben sich bereit erklärt, Strafen in Höhe von insgesamt mehr als 1,1… Hier weiterlesen