Die Aktien mehrerer Unternehmen der Adani Group fielen am Freitag stark, nachdem neue Gerichtsunterlagen gezeigt hatten, dass die US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) versucht, Gründer Gautam Adani und seinem Neffen Sagar Adani wegen Bestechungs- und Betrugsvorwürfen eine rechtliche Vorladung zu senden.

Die Offenlegungen belebten den Fokus der Investoren auf einen hochkarätigen US-Fall, der mit der Fundraising-Aktivität der Adani Group und Behauptungen über deren Compliance-Kontrollen zusammenhängt, wieder.

Die Entwicklungen machten auch anhaltende rechtliche Hürden für US-Regulierungsbehörden deutlich, nachdem das indische Justizministerium zuvor die Zustellung der Vorladung nach internationalen Regeln abgelehnt hatte.

Aktien fallen, da die Anmeldungen den rechtlichen Druck wiederbeleben

Die Aktien der Adani Group fielen am Freitag zwischen 5 % und 14 %, da die Unterlagen auf die nächsten Schritte der SEC bei der Verfolgung des Falls hinwiesen.

Adani Green Energy beendete die Sitzung fast 14 % niedriger, während Adani Enterprises 10,7 % niedriger schloss. Adani Power fiel um 5,7 %.

Die SEC hat sich an einen US-Bezirksrichter in Brooklyn, Nicholas Garaufis, gewandt und um Erlaubnis gebeten, Gautam Adani und Sagar Adani, der Geschäftsführer von Adani Green Energy ist, eine rechtliche Vorladung zu erlassen.

Die US-Anklage rückt Bestechungs- und Betrugsvorwürfe wieder in den Fokus

Gautam Adani, Vorsitzender der indischen Adani-Gruppe und einer der reichsten Menschen der Welt, wurde im November 2024 zusammen mit sieben weiteren Männern vor einem Bundesgericht in New York angeklagt.

Der Fall konzentriert sich auf Anklagepunkte, die mit einem von der Staatsanwaltschaft als großen Bestechungs- und Betrugsplan bezeichneten Verfahren zusammenhängen.

Die Vorwürfe betreffen die Art und Weise, wie die Führungskräfte der Adani Group ihre Compliance-Praktiken gegenüber Investoren präsentierten, während sie Mittel im Zusammenhang mit Energieverträgen sammelten.

Laut den Anklagen haben die Führungskräfte US- und internationale Investoren über die Einhaltung der Anti-Bestechungs- und Anti-Korruptionsregeln durch ihr Unternehmen in die Irre geführt.

In den Unterlagen wurde angegeben, dass mehr als 3 Milliarden US-Dollar Kapital zur Finanzierung dieser Energieverträge aufgebracht wurden.

Die Zustellung von Vorladungen wurde nach Haager Übereinkommen zweimal blockiert

Die jüngste Einreichung wies auch auf Komplikationen bei der Zustellung der Vorladung hin, die erforderlich ist, um das Zivilverfahren der SEC voranzubringen.

Die SEC teilte dem Gericht mit, dass das indische Justizministerium im vergangenen Jahr zweimal die Vorladung an Gautam Adani und Sagar Adani gemäß dem Haager Übereinkommen verweigert habe.

In ihrer Stellungnahme erklärte die SEC, das Ministerium habe offenbar argumentiert, dass die Aufsichtsbehörde nicht die Befugnis habe, sich auf das Haager Übereinkommen zu berufen oder die Zustellung der Vorladung über diesen Mechanismus zu beantragen.

Diese verfahrensrechtliche Hürde kann beeinflussen, wie schnell sich der Fall entwickelt, da Regulierungsbehörden in der Regel auf formale internationale Verfahren angewiesen sind, um rechtliche Dokumente in grenzüberschreitenden Angelegenheiten zuzustellen.

Angebliche Bestechungsgelder im Zusammenhang mit Solarverträgen und Investorenfinanzierung

Im Zentrum der Vorwürfe steht der Vorwurf, dass Adani und mehrere andere Angeklagte mehr als 250 Millionen Dollar an Bestechungsgelder an indische Regierungsbeamte gezahlt hätten.

Der angebliche Zweck war es, Solarenergielieferverträge zu sichern, die voraussichtlich mehr als 2 Milliarden Dollar Gewinn generieren würden.

Die Gerichtsunterlagen der SEC stellten diese Behauptungen in Verbindung mit dem Versuch, Kapital von Investoren zu beschaffen, insbesondere in den USA und anderen internationalen Märkten, und beschrieben ihre Compliance-Haltung.

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