In einem kürzlich veröffentlichten Bericht hat der in den USA ansässige Short-Seller Hindenburg Research neue Vorwürfe gegen Madhabi Puri Buch erhoben, den Vorsitzenden der indischen Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Board, SEBI).
Der am Samstag veröffentlichte Bericht wirft Buch vor, zuvor in Offshore-Fonds investiert zu haben, die auch von der Adani-Gruppe, einem von Gautam Adani geführten Konglomerat, genutzt wurden.
Aus Dokumenten, die ein Whistleblower zur Verfügung gestellt hat, geht hervor, dass Hindenburg Research behauptet, Buch und ihr Ehemann hätten Anteile an einem Global Opportunities Fund mit Sitz auf den Bermudas gehalten.
Dieser Fonds wurde dem Bericht zufolge angeblich von Mitarbeitern von Vinod Adani, dem Bruder von Gautam Adani, verwendet, um in Aktien der Adani-Gruppe zu investieren.
Der Bericht legt nahe, dass Buchs Beteiligung an diesen Investitionen angesichts ihrer derzeitigen Rolle als Leiterin der SEBI einen Interessenkonflikt darstellen könnte.
Buch bestreitet Vorwürfe und sagt, Investitionen seien vor der Ernennung durch SEBI getätigt worden
Als Reaktion auf den Bericht bestritt Buch die Vorwürfe kategorisch und bezeichnete sie als unbegründet. Sie erklärte am Sonntag, dass während ihrer gesamten Amtszeit alle erforderlichen Offenlegungen und Ablehnungen sorgfältig befolgt worden seien.
Buch stellte weiter klar, dass die fraglichen Investitionen im Jahr 2015 getätigt wurden, also zwei Jahre vor ihrem Eintritt bei SEBI, und zwar in privater Funktion.
Buch betonte, dass sie seit ihrer Ernennung zum Vollzeitmitglied der SEBI im Jahr 2017 bei all ihren Handlungen die Protokolle der Regulierungsbehörde strikt eingehalten habe.
Sie fügte hinzu, dass ihr Mann im Jahr 2017 darum gebeten hatte, die alleinige Verwaltung des mit den Investitionen verbundenen Kontos zu übernehmen. Dieser Schritt wurde genehmigt, bevor sie ihre Stelle bei SEBI antrat.
SEBI fordert Anleger auf, während der laufenden Ermittlungen Ruhe zu bewahren
Die indische Marktaufsichtsbehörde SEBI befasste sich am Sonntag mit der Situation und forderte die Anleger auf, Ruhe zu bewahren und bei der Reaktion auf derartige Berichte die gebotene Sorgfalt walten zu lassen.
Die Aufsichtsbehörde versicherte der Öffentlichkeit, dass die von Hindenburg Research gegen die Adani-Gruppe erhobenen Vorwürfe gründlich untersucht worden seien.
Laut SEBI wurden bis März 2024 23 von 24 Untersuchungen gegen die Gruppe abgeschlossen.
Der jüngste Hindenburg-Bericht folgt einer früheren Veröffentlichung im Januar 2023, in der der Leerverkäufer der Adani-Gruppe die missbräuchliche Nutzung von Steueroasen und Aktienmanipulation vorwarf. Dieser frühere Bericht löste einen Ausverkauf der Aktien der Adani-Gruppe im Wert von 150 Milliarden Dollar aus, obwohl der Konzern jegliches Fehlverhalten abstritt.
Seitdem haben sich die Aktien teilweise erholt.
Der Bericht von 2023 führte zu einer Untersuchung durch SEBI, die noch immer andauert. Im Mai gaben sechs Unternehmen der Adani Group bekannt, dass sie Mitteilungen von SEBI erhalten hätten, in denen ihnen Verstöße gegen die indischen Börsenregeln vorgeworfen wurden.
Die anhaltende Prüfung durch SEBI hat die Adani-Gruppe auf den indischen Finanzmärkten im Rampenlicht gehalten.
Auch Hindenburg Research, bekannt für seine aggressiven Leerverkaufsstrategien, ist ins Visier der SEBI geraten.
In einer separaten Untersuchung schickte SEBI eine Aufforderung zur Stellungnahme an Hindenburg, in der behauptet wurde, dass das Unternehmen gegen indische Vorschriften verstoßen habe, indem es eine Short-Wette unter Verwendung nicht öffentlicher Informationen abgeschlossen habe. Hindenburg wies diese Vorwürfe in einer im Juli auf seiner Website veröffentlichten Mitteilung als „Unsinn“ zurück.
In seinem jüngsten Bericht versucht Hindenburg, eine Verbindung zwischen Offshore-Fonds, die mit Aktien der Adani Group handelten, und den persönlichen Investitionen von Buch und ihrem Ehemann herzustellen.
Der Bericht fordert weitere Untersuchungen und plädiert für mehr Transparenz in dieser Angelegenheit.
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